14. decembrī seminārs: Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un Sankciju risku novēršana starpniecībā ar nekustamo īpašumu

Biznesa  vidē  princips “zini savu klientu” nav jauns. Veidojot iekšējo kontroles sistēmu, rodas daudz jautājumu, kādu informāciju iekļaut šajā sistēmā, kur meklēt informāciju par klientu, kā veikt klientu uzraudzību, kā pierādīt, ka ir veikta klientu izpēte u.c.

Tā kā normatīvo aktu izmaiņas šajā jomā ir visai biežas, tos, kuriem sistēma jau izveidota, bažīgus dara jautājums, vai tā pilnībā atbilst šī brīža likuma prasībām.

Seminārā apskatīsim situācijas nekustamo īpašumu darījuma laikā, sniedzot praktiskus ieteikumus – kas nepieciešams no klienta, kādas ziņas par viņu jāievāc, kādi dokumenti jāpieprasa.

Par semināra apmeklējumu tiks izsniegts apliecinājums (8 akadēmiskās stundas), kas derīgs gan NILLNTPF likuma 9.panta, gan MK 2020.gada 17.decembra noteikumu Nr.805 “Noteikumi par nekustamā īpašuma darījumu starpnieka kvalifikācijas celšanas pasākumiem” prasību izpildei.

SEMINĀRĀ runāsim par:

1. Iekšējās kontroles sistēmas izveidošanas pamatprincipiem:
   • Saimnieciskās darbības atbilstības likuma prasībām izvērtēšana;
   • Sava riska novērtēšana. NILLN TPF risks. Sankciju risks;
   • Atbildīgās personas iecelšana;
   • Reģistrācija FID sistēmā;
   • Darbinieku apmācības.
2. Praktiski piemēri klienta identifikācija un izpētē:
   • Kur meklēt informāciju?
   • Patiesais labuma guvējs;
   • Politiski nozīmīgu personu pārbaude;
   • Sankciju pārbaude.
3. Klientu darījumu uzraudzība;
4. Atturēšanās no darījumu veikšanas;
5. Ziņošana par aizdomīgiem darījumiem;
6. Klienta datu atjaunošana un risku atkārtota izvērtēšana ilgstošos darījumos;
7. Dokumentu glabāšana un iznīcināšana.

SEMINĀRU VADA:

• Gints Metāls, Mg. iur, doku.lv AML projektu vadītājs, International Compliance Association (ICA) sertificēts AML speciālists
• Jānis Rozenbergs, “Lursoft IT” SIA Korporatīvo klientu konsultants

SEMINĀRA NORISE: 2022. gada 14. decembrī no plkst. 10.00 līdz 16.00 tiešsaistes video platformā MS Teams.

DALĪBAS MAKSA:

• Dalības maksa: 50,00 EUR + PVN;
• Lursoft klientiem: dalības maksa 30,00 EUR + PVN;
• Lursoft klientiem, kuriem sadarbības līgums ar Lursoft paredz semināru apmeklējumu, dalība seminārā līdz 5 dalībniekiem – bez maksas.

PIETEIKTIES SEMINĀRAM

Lai saņemtu piedāvājumu dalības maksai trim vai vairāk pārstāvjiem no vienas organizācijas, lūdzam sazināties ar Lursoft, rakstot uz e-pastu konsultacijas@lursoft.lv

Dalībnieku skaits ir ierobežots.
Pieteikšanās atvērta līdz š.g. 12. decembrim vai, kamēr tiks sasniegts maksimālais dalībnieku skaits.