Blog

FKTK ieteikumi iekšējās kontroles sistēmas izveidei un klientu izpētei

2020. gada 20. jūlijs

Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) sadarbībā ar nozari izstrādājusi ieteikumus Ieteikumi noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas izveidei un klientu izpētei.

Ieteikumi kalpos kā praktiska rokasgrāmata finanšu iestādēm, veicot klientu izpēti un iekšējās kontroles sistēmu pilnveidošanu. Ieteikumu mērķis ir vienota izpratne gan banku, gan uzrauga pusē par normatīvo aktu piemērošanu saistībā ar finanšu noziegumu novēršanu, kā arī uz risku izvērtējumu balstītas pieejas ieviešana.

Patlaban ieteikumi skaidro un sniedz piemērus par šādām tēmām:

  • Risku novērtējums;
  • Iekšējās kontroles sistēma;
  • Klientu izpēte;
  • Ziņošana un informācijas sniegšana iestādēm.

 

IETEIKUMI IEKŠĒJĀS KONTROLES SISTĒMAS IZVEIDEI UN KLIENTU IZPĒTEI

Avots: Finanšu un kapitāla tirgus komisija

Autors

Lursoft